Закрыть
Ваше имя
Контактный телефон
Удобное время звонка

СОБЛЮДЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫХ ПУТЕМ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА (ПОТ/ФТ)


Легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, - придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления (115-ФЗ).

Контроль и надзор в сфере ПОД/ФТ осуществляет: Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу (МРУ Росфинмониторинга) является территориальным органом Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченным осуществлять функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на территории Сибирского федерального округа.


Постановке на учет в МРУ Росфинмониторинга подлежат следующие организации и индивидуальные предприниматели:

№ п/п Вид поднадзорной организации / ИП
1 Адвокаты
2 Аудиторские компании
3 Арбитражные управляющие
4 Общества взаимного страхования
5 Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, …
6 Иные
7 Кредитные организации
8 Лизинговые компании
9 Ломбарды
10 Микрофинансовые организации
11 Нотариусы
12 Операторы по приему платежей
13 Операторы связи…
14 Профессиональные бухгалтера
15 Кредитные потребительские кооперативы
16 Организации, не являющиеся кредитными организациями, осуществл. прием от физ. лиц наличных денежных средств
17 Организации федеральной почтовой связи
18 Профессиональные участники рынка ценных бумаг
19 Негосударственные пенсионные фонды
20 Организации, оказывающие посреднические услуги при осуществл. сделок купли-продажи недвижимого имущества
21 Страховые брокеры
22 Страховые организации
23 Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы
24 Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
25 Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами
26 Юридические компании
27 Организации, осуществляющие скупку-продажу драгоценных металлов…

Что должна сделать организация для соблюдения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём и финансированию терроризма (ПОТ/ФТ):

  1. Встать на учет в территориальный орган Росфинмониторинга: для постановки на учет организация или индивидуальный предприниматель представляет в территориальный орган карту постановки на учет (по форме, утвержденной приказом Росфинмониторинга от 06.08.2014 № 207)
  2. Получить в территориальном органе Росфинмониторинга пароль к личному кабинету на сайте: для ознакомления с перечнем экстремистских организаций и лиц, сделками которые подлежат обязательному уведомлению и приостановлению, а также для подачи необходимых форм отчетности.
  3. Руководитель организации должен назначить специальное должностное лицо ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля: К специальным должностным лицам организаций, предъявляются следующие квалификационные требования (п.1 Постановления Правительства РФ от 29 мая 2014 г. № 492):
    • наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", относящейся к группе специальностей "Гуманитарные и социальные науки", подтвержденного в установленном порядке, а при отсутствии указанного образования - опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
    • Специальное должностное лицо проходит следующие обучения:
      • целевой инструктаж (единожды);
      • повышение уровня знаний не реже 1 раза в год
  4. Пройти однократное обучение в форме целевого инструктажа (п.12 Приказа Росфинмониторнга № 203) и регулярное (не реже 1 раза в 3 года) повышение уровня знаний следующим сотрудникам организации:
    • руководителю организации;
    • руководителю филиала организации;
    • заместителю руководителя организации (филиала);
    • главному бухгалтеру (бухгалтеру) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо работнику, осуществляющему функции по ведению бухгалтерского учета;
    • работнику юридического подразделения организации (филиала), юристу, при наличии;
    • работнику службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;
    • иным работникам организации (филиала) с учетом особенностей деятельности организации и ее клиентов.
  5. В течение месяца после постановки на учет разработать правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (п.2 ст.7 ФЗ-115)
  6. Разработать систему обучения сотрудников организации по ПОД/ФТ (инструктажи, обучения, графики обучения, перечни лиц подлежащих обучению).
  7. Осуществлять внутренний контроль, согласно разработанным правилам внутреннего контроля, требованиям законодательства и рекомендациям Росфинмониторинга.

ШТРАФНЫЕ САНКЦИИ (Ст. 15.27. КоАП РФ)

за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
в части разработки правил внутреннего контроля и (или) назначения специальных
должностных лиц,
ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, за исключением
случаев, предусмотренных частями 1 и 2 настоящей статьи, -
влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в
размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц - в размере от ста
тысяч до двухсот тысяч рублей.

Нужна консультация?
Оставьте свои контакты и мы вам перезвоним
Неверный ввод Неверный ввод Неверный ввод

Новости

Новые правила по охране труда при производстве дорожных строительных и ремонтно-строительных работ

Подробнее...

Персональные данные

Подробнее...

Новые правила по охране труда при использовании отдельных видов химических веществ и материалов

Подробнее...